Kumpulan IP diperbarui! 800,000+
Untuk menambahkan IP perumahan AS yang baru, cukup
0$/GB
Natal Deals!
kode: XL72
Copy
Kumpulan IP diperbarui! 800,000+
Untuk menambahkan IP perumahan AS yang baru, cukup
0$/GB
911prob anti pencucian uang (AML) Program kepatuhan
1. Kebijakan perusahaan
Shengtian Network Technology Co., Limited berkomitmen untuk aktif mencegah pencucian uang dan kegiatan apapun yang memfasilitasi itu, serta pendanaan dari teroris atau kegiatan kriminal. Komitmen ini selaras dengan semua persyaratan yang berlaku berdasarkan undang-undang kerahasiaan Bank (BSA) dan pengaturannya.
Kebijakan, prosedur, dan kontrol internal kami dirancang secara cermat untuk memastikan kepatuhan dengan peraturan BSA dan aturan FINRA. Tinjauan reguler dan pemutakhiran akan dilakukan untuk mengakomodasi perubahan dalam peraturan dan bisnis kami.
2. Memberikan AML informasi
Kami berjanji untuk tidak mengungkapkan bahwa FinCEN telah meminta atau memperoleh informasi dari kami, kecuali bila diperlukan untuk mematuhi permintaan informasi. Tanda terima surat keamanan nasional (NSL) akan ditangani dengan kerahasiaan tertinggi. Apapun laporan aktivitas yang mencurigakan (SAR) diajukan setelah menerima NSL tidak akan referensi tanda terima atau keberadaan NSL, fokus hanya pada fakta-fakta dan keadaan terdeteksi aktivitas yang mencurigakan.
3. Memonitor rekening untuk aktivitas yang mencurigakan
Kami akan dengan waspada memantau aktivitas akun untuk ukuran, volume, pola, atau jenis transaksi yang tidak biasa, mempertimbangkan faktor-faktor risiko dan bendera merah yang sesuai untuk bisnis kami.
Bendera merah
Sinyal bendera merah yang mungkin berisi pencucian uang atau pembiayaan teroris, tapi tidak terbatas pada:
1. Pelanggan memberikan kepada perusahaan dokumen identifikasi yang tidak biasa atau mencurigakan yang tidak dapat langsung diverifikasi atau tidak konsisten dengan pernyataan atau dokumen lainnya.
2. Pelanggan enggan atau menolak untuk memberikan informasi ketekunan pelanggan sepenuhnya.
3. Pelanggan menolak untuk mengidentifikasi sumber dana yang sah atau memberikan informasi yang salah, menyesatkan, atau secara substansial salah.
4. Pelanggan dikurung dalam atau bertransaksi dengan pihak lain di wilayah yang dikenal karena kerahasiaan bank, perlindungan pajak, lokasi berisiko tinggi, atau zona konflik.
5. Pelanggan mengalami kesulitan menjelaskan sifat bisnis mereka atau kurang pengetahuan umum tentang industri mereka.
6. Pelanggan telah ditolak atau hubungan mereka dihentikan oleh perusahaan jasa keuangan lainnya.
7. Alamat legal atau mailing list pelanggan dikaitkan dengan banyak akun atau bisnis lain yang tampaknya tidak berhubungan.
8. Pelanggan tampaknya bertindak sebagai wakil untuk kepala sekolah yang dirahasiakan tetapi enggan untuk memberikan informasi.
9. Pelanggan adalah kepercayaan, perusahaan shell, atau perusahaan investasi swasta enggan untuk memberikan informasi tentang mengendalikan pihak dan penerima penerima.
10. Pelanggan dikenal atau dikenal untuk memiliki proses kriminal, sipil, atau peraturan terhadap mereka.
11. Pelanggan mempertahankan beberapa rekening tanpa tujuan bisnis yang jelas.
12. Sebuah laporan dibuka atas nama sebuah badan hukum yang terlibat dalam berbagai kegiatan yang berkaitan dengan sebuah badan teroris yang dikenal.
Bahaya lai
13. Pelanggan menunjukkan perhatian yang tidak biasa dengan kepatuhan perusahaan dengan persyaratan pelaporan pemerintah.
14. Pelanggan mencoba untuk membujuk karyawan untuk tidak mengajukan laporan yang diperlukan.
15. Penegakan hukum mengeluarkan surat panggilan atau membekukan surat mengenai pelanggan atau akun.
16. Pelanggan membuat transaksi bernilai tinggi tidak sesuai dengan pendapatan mereka yang dikenal.
17. Kami optimis rupiah akan dapat menembus angka rp9.300 per dolar as, karena sentimen pasar masih positif, ucapnya.
18. Transaksi sekuritas terbuka sebelum kematangan tanpa alasan yang jelas.
19. Pelanggan tidak peduli dengan biaya transaksi.
4. Pencatatan keuangan
Orang yang memenuhi syarat dan perancangnya akan memastikan pemeliharaan catatan AML yang tepat dan pengajuan SARs sesuai kebutuhan.
5. Kliring/memperkenalkan hubungan tegas
Kami akan bekerja sama erat dengan firma kliring kami untuk mendeteksi pencucian uang. Informasi, catatan, data, dan laporan pengecualian akan ditukar jika diperlukan untuk mematuhi hukum amar.
6. Persetujuan manajer Senior
Manajemen Senior telah memberikan persetujuan tertulis untuk program kepatuhan AML ini, mengingat ini secara wajar dirancang untuk mencapai dan memantau kepatuhan yang terus-menerus terhadap persyaratan BSA dan peraturan pengaturannya.
